Изменения в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» внесены Федеральным законом от 07.04.2020 № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг», который вступил в силу 07.04.2020.
Изменения затронули таких субъектов закона, как профессиональные участники рынка ценных бумаг, а именно:
-
профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельность исключительно по инвестиционному консультированию исключены из числа субъектов;
-
для профессиональных участников рынка ценных бумаг статья 7 закона дополнена пунктом, который содержит случай, когда идентификация клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца может не проводится;
-
для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, определены сроки обновления информации о клиентах - «Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра, обновляет информацию о клиентах, которым открыты лицевые счета в реестре владельцев ценных бумаг, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах не реже одного раза в три года, а в случае возникновения сомнений в достоверности и точности ранее полученной информации - в течение семи рабочих дней, следующих за днем возникновения таких сомнений»;
-
иные изменения в том числе в статью 7.1-1 Федерального закона «Предоставление информации организаторами торговли, клиринговыми организациями, центральными контрагентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность исключительно по инвестиционному консультированию».
Что необходимо сделать всем субъектам Федерального закона №115-ФЗ:
Некредитным финансовым организациям:
-
провести целевой (внеплановый) инструктаж в сроки, установленные Указанием Банка России №3471-У;
-
учесть изменения в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в срок не позднее 07.07.2020, утвердив новую редакцию правил или изменения к ним, если в тексте правил перечислены все субъекты Федерального закона и/или ссылки на пункты статьи 7 закона, которые исключают проведение идентификации;
-
профессиональным участникам рынка ценных бумаг привести Правила внутреннего контроля в соответствии с изменениями в срок не позднее 07.07.2020.
Иным субъектам Федерального закона № 115-ФЗ:
-
необходимо провести обучение в форме дополнительного инструктажа в день вступления в силу изменений, или в сроки, установленные Правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
-
утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ или изменения к ним в срок не позднее 07 мая 2020 года, если в тексте правил перечислены все субъекты Федерального закона и/или ссылки на пункты статьи 7 закона, которые исключают проведение идентификации.