Согласно требованиям к ПВК, утвержденным Положением Банка России № 445-П, ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления в силу федерального закона, вносящего изменения в Федеральный закон, если иное прямо не установлено соответствующим федеральным законом.
Изменения внесены:
- в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" 27 июня, 9 и 13 июля, 22 и 24 августа, 01 сентября;
- в Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. № 209 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям".
Изменения затронули такие важные программы правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, как:
- программа идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца (далее - программа идентификации);
- программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
- программа организации системы ПОД/ФТ в части порядка документального фиксирования информации (документов), полученной (полученных) некредитной финансовой организацией при реализации ПВК по ПОД/ФТ;
- формы анкет: клиентов, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;
- иные положения ПВК.
Мы подготовили для вас новую актуальную редакцию правил внутреннего контроля со всеми изменениями с 27 июня по 01 сентября 2021 г., с учетом рекомендаций ЦБ РФ, полученных нами после проведения проверок наших клиентов со стороны ЦБ. Дату ваших ПВК мы согласуем в зависимости от наличия у вас прежних редакций.
Подробнее