Сетевое издание ВЕСТИ 115-ФЗ
Все новости для субъектов Федерального закона №115-ФЗ 16+

ЦБ РФ предложил изменить требования к СДЛ отдельных некредитных финансовых организаций

На сайте ЦБ РФ опубликован Проект указания Банка России «О внесении изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 14 ноября 2017 года и могут быть направлены на E-mail: zhavyrkinava@cbr.ru, arkushaig@cbr.ru, miv6@cbr.ru

Предполагаемые изменения комментирует эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ Пинигина Елена Евгеньевна.

Пинигина Елена Евгеньевна

Пинигина Елена Евгеньевна

Руководитель межрегионального центра финансового мониторинга ООО "Юридический Центр "ТЛТ"

Согласно тексту пояснительной записки к проекту, Банк России разработал данный Проект в целях корректировки нормы пункта 10 Указания Банка России от 05.12.2014 № 3470-У в части квалификационных требований к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее –ответственный сотрудник, ПОД/ФТ, соответственно) в некредитных финансовых организациях (НФО), и сотрудникам подразделений по ПОД/ФТ в НФО. 

Проектом корректируются нормы Указания Банка России № 3470-У о квалификационном соответствии ответственного сотрудника НФО (за исключением ответственных сотрудников отдельных НФО) и сотрудников структурного подразделения по ПОД/ФТ в НФО с учетом расширения перечня оснований для расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации, которые могут являться фактом признания их несоответствия квалификационным требованиям. Действие Проекта будет распространяться на деятельность НФО, поднадзорных Банку России и являющихся субъектами исполнения требований по ПОД/ФТ.

То есть, сейчас п. 10 Указания Банка России изложен в следующей редакции:

«Ответственный сотрудник, сотрудник структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии:

неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти;

факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Проектом предложено изложить п.10 в следующей редакции:

«Ответственный сотрудник, сотрудники структурного подразделения, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Ответственный сотрудник профессионального участника рынка ценных бумаг, страхового брокера, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, микрофинансовой организации, осуществляющая свою деятельность в виде микрокредитной компании, общества взаимного страхования, ломбарда считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Сотрудники структурного подразделения некредитной финансовой организации, работник индивидуального предпринимателя считаются не соответствующими квалификационным требованиям при наличии факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в 3 соответствии с пунктом 7 или 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.».

Таким образом, возможно, появится новое основание считать ответственное лицо отдельных НФО (в том числе ломбардов, КПК, МФО и др.) не соответствующим квалификационным требованиям при наличии в том числе факта расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7.1 части 1 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации (7.1 непринятия работником мер по предотвращению или урегулированию конфликта интересов, стороной которого он является, непредставления или представления неполных или недостоверных сведений о своих доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера либо непредставления или представления заведомо неполных или недостоверных сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера своих супруга (супруги) и несовершеннолетних детей, открытия (наличия) счетов (вкладов), хранения наличных денежных средств и ценностей в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владения и (или) пользования иностранными финансовыми инструментами работником, его супругом (супругой) и несовершеннолетними детьми в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, другими федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, если указанные действия дают основание для утраты доверия к работнику со стороны работодателя) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность».

Если проект будет принят, отдельных НФО ожидает очередное внесение изменений в ПВК по ПОД/ФТ и проведение внутреннего целевого (внепланового) инструктажа. О принятии проекта мы отдельно сообщим на нашем портале. 

 

Портал: «Вести 115-ФЗ»