В срок до 30 апреля 2021 г. НФО необходимо утвердить новую редакцию ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

2 минуты
В срок до 30 апреля 2021 г. НФО необходимо утвердить новую редакцию ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

В январе 2021 года вступили в силу изменения в Федеральный закон №115-ФЗ. Изменения внесены следующими нормативными актами:

  •  Федеральный закон от 29 декабря 2020 г. N 479-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
  • Федеральный закон от 22 декабря 2020 г. N 446-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам создания и обеспечения функционирования информационной системы "Одно окно" в сфере внешнеторговой деятельности";
  • Федеральный закон от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";
  • Федеральный закон от 13 июля 2020 г. N 208-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" в целях совершенствования обязательного контроля";
  • Федеральный закон от 30 декабря 2020 г. N 536-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Изменения затронули такие важные программы правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, как:

  • программа идентификации;

  • программа выявления операций;

  • программа по отказу в выполнении распоряжения клиента об осуществлении операции;

  • иные положения ПВК.

   Еще до 01.04.2021 НФО необходимо было утвердить изменения к ПВК в связи с вступлением в силу изменений 1 января. Мы рекомендуем НФО утвердить редакцию ПВК от 01 апреля, включив все изменения, которые вступили в силу в январе этого года.

   Если вы ранее утвердили ПВК с изменениями и не учли изменения от 30.01.2021, тогда новую редакцию ПВК необходимо утвердить не позднее 30 апреля 2021 года.

   Мы подготовили для вас новую актуальную редакцию правил внутреннего контроля со всеми изменениями, с учетом рекомендаций ЦБ РФ, полученных нами после проведения проверок наших клиентов со стороны ЦБ. Дату ваших ПВК мы согласуем в зависимости от наличия у вас прежних редакций.

Заказать изменения ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для НФО

  • Комментарии
Загрузка комментариев...