Указание Банка России от 14 апреля 2017 г. № 4352-У “О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций» (не вступило в силу)
Внесены изменения в порядок организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций (НФО) и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (СРО НФО).
В частности, установлено, что порядок проведения проверок НФО аудиторскими организациями определяется положением Банка России о порядке проведения таких проверок по его поручению.
Уточнен порядок планирования проверок поднадзорных организаций. Так, профильные подразделения центрального аппарата Банка России информируют о включенных в Единый план проверках поднадзорных организаций заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России (включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля), профильные территориальные и территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства России в сфере ПОД/ФТ, представившие предложения в проект Единого плана.
Также изменения затронули порядок внесения изменений в Единый план; порядок проведения внеплановых проверок поднадзорных организаций; порядок организации проведения проверки поднадзорной организации; порядок оформления результатов такой проверки и др.
Скоректирована форма Единого плана проверок НФО и СРО НФО (их структурных подразделений).
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.
Источник: http://www.cbr.ru/