Правила внутреннего контроля НФО должны быть приведены в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ не позднее 3-х месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.
19.10.2020 вступило в силу Указание Банка России от 6 июля 2020 г. № 5496-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" внесло изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 года № 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях".
Изменения необходимо учесть в новой редакции ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в программе обучения кадров.
НФО необходимо установить в программе обучения кадров следующие положения:
- порядок и форму хранения документов (либо их копий), свидетельствующих о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ;
- объем, сроки проведения и содержание целевого (внепланового) инструктажа;
- скорректировать сроки проверки знаний сотрудника после прохождения вводного (первичного) инструктажа;
- ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ необходимо скорректировать перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.
Если кроме программы обучения в ПВК, программа обучения кадров утверждена отдельно, ее необходимо скорректировать.
Указанные изменения касаются всех некредитных финансовых организаций.
Ломбардам, страховым организациям, операторам инвестиционных платформ необходимо утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ в новой редакции.
Заказать изменения ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для НФО