Росфинмониторинг разъяснил порядок применения ст. 6.1 Федерального закона №115-ФЗ

Федеральная служба по финансовому мониторингу дала разъяснения о применении статьи 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (ПИСЬМО Росфинмониторинга от 29 июля 2019 г. N 01-04-05/17015). 

В соответствии со статьей 6.1 Федерального закона N 115-ФЗ юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах и принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, предусмотренных статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

При этом под обоснованными и доступными мерами следует понимать порядок действий, разработанный организацией самостоятельно, направленный на выявление и установление необходимых сведений в отношении своих бенефициарных владельцев.

Федеральная служба поясняет какие меры необходимо принимать организациям в целях установления своих бенефициарных владельцев, а также какие документы необходимо представлять по запросу уполномоченного органа или налоговой в случаях, когда невозможно установить бенефициарного владельца.

Неисполнение юридическим лицом обязанностей по установлению, обновлению, хранению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах либо о принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев сведений, определенных законодательством Российской Федерации, по запросу уполномоченного органа (Росфинмониторинга) или налоговых органов влечет наложение административного штрафа, предусмотренного ст. 14.25.1 КоАП РФ:

  • на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей;

  • на юридических лиц - от ста тысяч до пятисот тысяч рублей.