Росфинмониторинг пояснил порядок применения ст. 7.5 закона №115-ФЗ

06.02.2019 на сайте Росфинмониторинга опубликовано Информационное письмо №58 о временном порядке применения статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Напомним, что 23 июля 2018 года вступила в силу новая статья Федерального закона №115-ФЗ, нормы которой содержат новые обязанности субъектов закона и новые основания для приостановления операций, направления информации в уполномоченный орган. С 23 июля 2018 года субъекты закона №115-ФЗ обязаны проверять своих клиентов по Перечню лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения, в том числе не реже чем один раз в три месяца и информировать Росфинмониторинг о результатах такой проверки. 

Всю хронологию событий, связанных с новыми обязанностями можно просмотреть в Календаре П/ФРОМУ

Перечень, лиц, причастных к распространению оружия массового уничтожения был размещен в личных кабинетах субъектов закона №115-ФЗ 07 ноября 2018 года, с этого дня проводить проверку клиентов по Перечню стало возможно.

Вышедшее 6 февраля Письмо Росфинмониторинга №58, дает нам ответ на главный вопрос:

по каким формам необходимо представлять сообщение в Росфинмониторинг при реализации положений ст. 7.5 Федерального закона №115-ФЗ на практике, и главное, по какой форме представлять отчет о результатах проверки раз в три месяца по перечню лиц, причастных к ФРОМУ?


Как мы и писали ранее, и рекомендовали субъектам федерального закона №115-ФЗ, информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, представляется по форме ФЭС 3-ФМ.

Росфинмониторинг рекомендует при этом отчет о результатах проверки клиентов по перечню ФРОМУ представлять одновременно с отчетом, предусмотренным подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

Обращаем ваше внимание, на то, что периодичность проведения проверки и сроки направления информации не изменились. 

Далее приводим полный текст письма.

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ОТ 06.02.2019 № 58 0 ВРЕМЕННОМ ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ СТАТЬИ 7.5 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 07.08.2001 №115-ФЗ «0 ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»

В связи со вступлением в силу Федерального закона от 23.04.2018№ 90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» и постановления Правительства Российской Федерации от 26.10.2018 № 1277 «Об утверждении правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации», организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели (далее – организации и индивидуальные предприниматели) обязаны принимать дополнительные меры в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, в том числе представлять в Росфинмониторинг следующую информацию:

- сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю в соответствии с пунктом 1 статьи 7.5[1] Федерального закона № 115-ФЗ;

- сведения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее – Перечень ФРОМУ);

- информацию о приостановленных в соответствии с пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ операциях;

- информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ.

До внесения соответствующих изменений в Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110 (далее – Инструкция) для представления в Росфинмониторинг вышеуказанных сведений предлагается применять следующий порядок:

1. Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии с пунктом 1 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, организацией и индивидуальным предпринимателем представляются по форме ФЭС 1-ФМ 01.

При этом при формировании сообщения используются следующие значения показателей ФЭС:

1) при заполнении раздела «Сведения об операциях»:

- в показателе «Код вида операции» необходимо указывать:

7101

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (кроме операции в соответствии с кодом 7103)

7102

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения

7103

Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 7 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ

- в показателе «Признак операции (сделки), связанной с финансированием терроризма»:

«4» - в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическим или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица;

«5» - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица.

2) при заполнении раздела «Сведения об участниках операции (сделки)»:

- в показателе «Код основания применения мер» необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

2. Сведения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, организациями и индивидуальными предпринимателями направляются по форме ФЭС 2-ФМ.

При этом при формировании сообщения в разделе «Сведения о мерах» используются следующие значения показателей ФЭС:

 - в показателе «Код основания применения мер» необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица (составной)» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

3. Информация о приостановленных в соответствии с пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ операциях направляется по форме ФЭС 1-ФМ 06.

При этом при формировании сообщения используются следующие значения показателей ФЭС:

1) при заполнении раздела «Сведения об операциях» в показателе «Признак операции (сделки), связанной с финансированием терроризма» необходимо указывать:

«4» - в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическим или юридическим лицом, действующими от имени или по указанию таких организации или физического лица;

«5» - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица;

2) при заполнении раздела «Сведения об участниках операции (сделки)»:

- в показателе «Код основания применения мер» необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

4. Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, представляется по форме ФЭС 3-ФМ.

При этом отчет о результатах проверки клиентов по перечню ФРОМУ рекомендуем представлять одновременно с отчетом, предусмотренным подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.

В случае выявления среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в Перечень ФРОМУ, при заполнении раздела сообщения «Сведения о клиентах, в отношении которых должны были быть приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств и ли иного имущества, но не принимались» используются следующие значения показателей ФЭС:

- в показателе «Код основания применения мер» ФЭС 3-ФМ необходимо указывать «3» - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения;

- в показателе «Код организации или физического лица (составной)» в случае, если показатель «Код основания применения мер» принимает значение «3», указывается уникальный номер фигуранта Перечня ФРОМУ.

Пинигина Елена, эксперт ПОД/ФТ/ФРОМУ