В рамках подготовки к участию России в оценочных мероприятиях ФАТФ в 2019 году, Центральный Банк России готовит поднадзорных ему субъектов к возможному участию некредитных финансовых организаций во встрече с представителями комиссии ФАТФ.
Некоторые некредитные финансовые организации, состоящие на обслуживании в МЭЦФМ «Национальное достояние», которые являются «образцовыми» в сфере исполнения обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ, стали кандидатами на проверку оценщиками ФАТФ по выбору отделений ЦБ РБ.
В этих целях Центральный Банк России давно направляет таким НФО различные анкеты, связанные с программой оценки риска, чек-листы, приглашает на рабочие встречи, дает рекомендации по разработке памяток для сотрудников НФО, отдельных инструкций о порядке действий сотрудников в той или иной ситуации.
Очередные анкеты с вопросами в количестве 242 шт. поступили к нам для заполнения в конце февраля, с разными сроками подготовки ответов на вопросы. При ознакомлении с анкетой сразу можно увидеть, что ЦБ РФ фактически просит представить ответы на все, что связанно с организацией и осуществлением внутреннего контроля в НФО в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, начиная от описания процесса идентификации клиентов, и до количества и причин проведения «внутренних» целевых внеплановых инструктажей при изменении законодательства.
Если вам поступила такая анкета от ЦБ РФ, и вы затрудняетесь с ответами на вопросы, мы готовы вам помочь справиться с этой нелегкой задачей в самые короткие сроки.
Источник: 115fz.pro