Планируется скорректировать порядок проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и их СРО уполномоченными представителями Банка России.
Проект предусматривает закрепление полномочий рабочей группы по использованию в ходе проверок специальных техсредств, имеющих функции фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи.
В частности, рабочая группа наделяется правом осуществлять визуальное наблюдение за действиями кассового работника и (или) клиентов и контрагентов проверяемой организации, в помещениях для совершения операций с наличными деньгами и другими ценностями и (или) в зоне обслуживания клиентов и контрагентов, с использованием при необходимости специальных техсредств.
Кроме того, рабочая группа, вероятно, сможет потребовать от поднадзорной организации осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег и (или) самостоятельно фиксировать этот процесс при помощи специальных техсредств.
Также рабочая группа вправе будет потребовать от поднадзорной организации присутствия ее представителя при осмотре ее сайта, осуществлять в ходе указанного осмотра фиксацию совершаемых действий с оформлением результатов осмотра актом в произвольной форме.
Пояснительная записка
к проекту указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»
Банк России разработал проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» (далее - Проект).
Необходимость издания Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» обусловлена осуществлением Банком России комплекса мероприятий по оптимизации процессов инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций и их саморегулируемых организаций (далее - поднадзорные организации).
Проект предусматривает закрепление полномочий рабочей группы по использованию в ходе проверок поднадзорных организаций специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи, или средств фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи (далее - специальные технические средства) в целом аналогичных соответствующим полномочиям, определенным Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)».
Проект предусматривает, в частности, предоставление рабочей группе следующих прав:
-
фиксировать совершаемые действия с использованием специальных технических средств и составлением соответствующих протоколов по установленной форме;
-
осуществлять визуальное наблюдение за действиями кассового работника и (или) клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации, в помещениях для совершения операций с наличными деньгами и другими ценностями и (или) в зоне обслуживания клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации, с использованием при необходимости специальных технических средств;
-
требовать от поднадзорной организации осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег и (или) самостоятельно фиксировать процесс проверки (ревизии) наличных денег с использованием специальных технических средств*;
-
требовать от поднадзорной организации присутствия ее представителя при осмотре ее сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», проводимом руководителем и (или) членами рабочей группы, а также осуществлять в ходе указанного осмотра фиксацию совершаемых действий с оформлением результатов осмотра актом в произвольной форме*.
Действие Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» будет распространяться в том числе на поднадзорные организации и уполномоченных представителей Банка России, проводящих их проверки.
Проект не содержит положений, вводящих избыточные обязанности, запреты и ограничения, а также влекущих необоснованные расходы для поднадзорных организаций и Банка России.
Вступление в силу Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» предусмотрено по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Предложения и замечания по Проекту в рамках публичного обсуждения для оценки регулирующего воздействия принимаются в период с 20 ноября 2017 года по 3 декабря 2017 года.
Примерная форма представления предложений и замечаний к Проекту приведена в приложении к настоящей пояснительной записке.
Ответственным структурным подразделением Банка России за подготовку Проекта является Главная инспекция Банка России.
Источник: http://www.garant.ru/