Тема для обсуждения вопросов представления ломбардами информации в Росфинмониторинг по формам ФЭС через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга
Модератор
Гость
|
Тема для обсуждения вопросов представления ломбардами информации в Росфинмониторинг по формам ФЭС через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга
|
|
|
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
|
|||
|
|
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
|
|||
|
|
|
|||||
|
|
Акт по результатам проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества действительно часто требует ЦБ РФ. Форма может быть, например такой, как в прикрепленном файле
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
|
|||||||
|
|
С 2 марта 2015года. |
|||||
|
|
Первые ПВК необходимо было разработать в марте 2015 года в связи с вступлением в силу нормативных актов ЦБ РФ. 1.30.05.2015 Информация Банка России "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" т.е. появилась возможность представлять сообщения в Росфинмониторинг через личный кабинет, вступили в силу форматы ФЭС. 08.06.2015 Федеральный закон от 08.06.2015 №140-ФЗ «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ» в связи с этим ПВК необходимо было привести в соответствие в срок до конца августа. Мы делали редакцию от июля. 2. Федеральный закон от 29.06.2015 №210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов РФ», Федеральный закон от 29.06.2015 N 159-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном оборонном заказе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей". В связи с этими документами мы делали редакцию от 05 сентября. 3. Вступление в силу 15.10.2016 Указания Банка России от 18.08.2016 №4105-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Крайний срок, когда необходимо было привести ПВК в соответствие с изменениями от 15.10.2016 был 15.01.2017. ПВК могут существенно отличаться по содержанию, поэтому трудно сказать, что именно Вам необходимо было вносить и в какие ПВК. Каждый самостоятельно ориентируется по тексту ПВК куда вносить изменения и какие. Некоторые вносят ПВК изменениями, кто то утверждает новую редакцию. Но минимум редакции за 2016 год должно быть. Мы не ждали срок до 15 января 17 года, в внесли изменения уже 17 октября 16 года. Поэтому у нас 4 редакции получилось.
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
|
|||||||
|
|
Елена, спасибо огромное! Буду разбираться.
|
||||
|
|
|||
|