Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

Страницы: 1
Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, Задать вопрос главному эксперту форума
 
Тема создана специально для ваших вопросов эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ. На вопросы отвечает Пинигина Елена Евгеньевна, руководитель межрегионального центра финансового мониторинга и ПОД/ФТ ООО "Юридический Центр "ТЛТ" (партнер Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ)).
Эксперт в области финансового мониторинга и ПОД/ФТ 11 лет. Профессиональный практикующий юрист в области гражданского, корпоративного и административного права. Опыт работы на рынке юридических услуг составляет 14 лет. Является спикером учебных курсов по ПОД/ФТ, целевых инструктажей и повышения уровня знаний.
Имея непрерывный опыт работы в этой сфере, одна из первых в Самарской области и ближайших регионах России начала развивать и организовала поддержку малому и крупному бизнесу в организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Является автором многочисленных статей и публикаций по теме финансового мониторинга в крупных изданиях России, разработчиком практических курсов по ПОД/ФТ и программ ЦИ, ПУЗ.
 
Елена, здравствуйте! Подскажите пожалуйста, должны ли проходить обучение по ПОД/ФТ (вводный инструктаж, плановый инструктаж) сотрудники ломбарда непосредственно принимающие залоги у населения (оценщики).
 
Цитата
Сергей Бревнов написал:
Елена, здравствуйте! Подскажите пожалуйста, должны ли проходить обучение по ПОД/ФТ (вводный инструктаж, плановый инструктаж) сотрудники ломбарда непосредственно принимающие залоги у населения (оценщики).
Здравствуйте. Да, должны. А иначе они не смогут провести идентификацию, выявить операции.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Спасибо! Получается, что и продавцы в ювелирном магазине должны проходить обучение по ПОД/ФТ?
 
Цитата
Сергей Бревнов написал:
Спасибо! Получается, что и продавцы в ювелирном магазине должны проходить обучение по ПОД/ФТ?
Да, обязательно.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Добрый день! Елена, я писала Вам в разделе КПК, но ответа не дождалась) решила написать здесь: сотрудники КПК идентифицировали потенциального пайщика 15 декабря, был подписан договор и проведены все необходимые процедуры, но пайщиком фактически клиент (внес взносы) стал только 18 декабря. Нет ли с нашей стороны нарушений? Заранее спасибо!
 
Цитата
Lidiya написал:
Добрый день! Елена, я писала Вам в разделе КПК, но ответа не дождалась) решила написать здесь: сотрудники КПК идентифицировали потенциального пайщика 15 декабря, был подписан договор и проведены все необходимые процедуры, но пайщиком фактически клиент (внес взносы) стал только 18 декабря. Нет ли с нашей стороны нарушений? Заранее спасибо
Здравствуйте. Идентификацию проводим до принятия решения о принятии пайщика в КПК. Нарушений не вижу.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Елена, здравствуйте! Не могли бы вы нам помочь. Нам пришел запрос от ЦБ предоставить следующую информацию (при наличии): 1. Копии утвержденных и действующих на дату направления ответа на настоящий запрос внутренних документов, регламентирующих деятельность организации, за исключением учредительных документов, а также документов, разработанных в рамках ПОД/ФТ; 2. Сведения о самостоятельно выявленных нарушениях требований указанных документовв ходе осуществления организацией своей деятельности, а также о мерах, принятых организацией по факту выявления таких нарушений. Как нам грамотно им ответить? Помогите, пожалуйста  
Страницы: 1