Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

Страницы: 1 2 След.
Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, Задать вопрос главному эксперту форума
 
Тема создана специально для ваших вопросов эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ по теме организации в кредитном потребительском кооперативе внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Елена, добрый день. У нас есть вопросы по проверке пайщиков.
Мы должны всех  пайщиков проверять? Или только тех, кому выдаем деньги из кассы? Как  вообще правильно соблюдать порядок работы с пайщиками?

Спасибо
 
Цитата
Артур Агафонов написал:
Елена , добрый день. У нас есть вопросы по проверке пайщиков.
Мы должны всех  пайщиков проверять? Или только тех, кому выдаем деньги из кассы? Как  вообще правильно соблюдать порядок работы с пайщиками?

Спасибо
Добрый день. Идентификацию пайщиков необходимо проводить до принятия решения о приеме его в члены КПК, независимо о того, выдаете вы ему заем из кассы взаимопомощи или принимаете вклад, а также независимо от сумм. По результатам индентификации составляется анкета.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
А есть какие то особенные требования к содержанию такой анкеты? Где можно скачать подобную анкету с вопросами?
 
Цитата
Артур Агафонов написал:
А есть какие то особенные требования к содержанию такой анкеты? Где можно скачать подобную анкету с вопросами?
К содержанию анкеты есть требования, установленные Положением Банка России от 12 декабря 2014 г. N 444-П "Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Скачать анкету можно в сети интернет, но не не официальных ресурсах, и не факт что она будет соответствовать требованиям. Поэтому лучше разработать самим, опираясь на требования ЦБ. Можно заказать услуги у нас, мы вам разработаем анкеты.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Добрый день! Датой установления отношений с пайщиком считается дата вступления в кооператив или дата написания заявления о вступлении?
 
Цитата
Елена написал:
Добрый день! Датой установления отношений с пайщиком считается дата вступления в кооператив или дата написания заявления о вступлении?
Дата принятия решения о принятии пайщика в кооператив.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
А если решение будет принято, но он так и не вступит в кооператив?
 
Цитата
Елена написал:
А если решение будет принято, но он так и не вступит в кооператив?
Тогда отталкивайтесь от даты документа, которым пайщик считается принятым в кооператив.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Спасибо!
Страницы: 1 2 След.