Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ

Страницы: Пред. 1 2
Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, Задать вопрос главному эксперту форума
 
Цитата
Елена Пинигина написал:
Тогда отталкивайтесь от даты документа, которым пайщик считается принятым в кооператив.
Если я правильно понимаю, то анкету на пайщика мы в таком случае заполняем (проставляем дату заполнения анкеты) в момент приёма, когда мы уже можем зафиксировать дату установления отношений? Хотя идентификацию и сбор сведений мы проводим с момента обращения
Изменено: Елена - 24.03.2017 17:02:17
 
Цитата
Елена написал:
Цитата
Елена Пинигина написал:
Тогда отталкивайтесь от даты документа, которым пайщик считается принятым в кооператив.
Если я правильно понимаю, то анкету на пайщика мы в таком случае заполняем (проставляем дату заполнения анкеты) в момент приёма, когда мы уже можем зафиксировать дату установления отношений? Хотя идентификацию и сбор сведений мы проводим с момента обращения
В момент подачи заявления о приеме в члены кооператива вы получаете сведения для идентификации. До принятия решения о приеме в члены кооператива вы проводите идентификацию и формируете анкету (досье) пайщика, это будет дата заполнения (формирования) анкеты, она не обязательно должна совпадать с датой  подачи заявления лица. Датой начала отношений с пайщиком считается дата, когда лицо считается принятым в кооператив.  Вы можете получить сведения от лица, удостоверить личность, а потом уже заполнить анкету. Главное, чтоб идентификация и заполнение анкеты не было позже принятия решения лица в члены кооператива.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Добрый день! Елена, подскажите пожалуйста, КПК в личном кабинете Росфинмониторинга обязан регистрировать СДЛ или достаточно того, что мы направляем информацию о назначении СДЛ в ЦБ? Заранее благодарна!
 
Цитата
Lidiya написал:
Добрый день! Елена, подскажите пожалуйста, КПК в личном кабинете Росфинмониторинга обязан регистрировать СДЛ или достаточно того, что мы направляем информацию о назначении СДЛ в ЦБ? Заранее благодарна!
Здравствуйте. Достаточно только в ЦБ направить уведомление.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Доброе утро! Елена, подскажите пожалуйста, при разработке Перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в целях ПОДФТ указывать наименование должностей или ФИО сотрудников? Заранее благодарна!!!!  
 
Цитата
Lidiya написал:
Доброе утро! Елена, подскажите пожалуйста, при разработке Перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в целях ПОДФТ указывать наименование должностей или ФИО сотрудников? Заранее благодарна!!!!  
Доброе утро. Требований к Перечню, кроме наименования должностей нет. На практике за 11 лет моей работы в этой сфере, только один раз Росфинмониторинг, в результате проверки указал, что необходимо указывать ФИО. В любом случае, если вы не укажите ФИО, к ответственности привлечь не сможет ЦБ т.к. в Указании Банка нет требований указывать ФИО,  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
Страницы: Пред. 1 2