Представление ломбардами информации в Росфинмониторинг

Страницы: 1 2 3 След.
Представление ломбардами информации в Росфинмониторинг, Формирование и порядок направления сообщений
 
Тема для обсуждения вопросов представления ломбардами информации в Росфинмониторинг по формам ФЭС через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга
 
Здравствуйте. Сдаем отчет в росфин квартальный в первый раз. Личного кабинета не было. Открылись в январе 2016 года. Нам сейчас все отчеты сдать за каждые три месяца? И по какой форме их сдавать? Спасибо.  
 
Не могли бы Вы перечислить какие изменения и в какие сроки  не­об­хо­ди­мо вне­сти в Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля за 2015 ,  2016 год и по сегодняшний день.
У меня ломбард ПВК писал сам, но с изменениями запутался. Помогите пожалуйста.
Спасибо.
 
Цитата
Денис Лачин написал:
Не могли бы Вы перечислить какие изменения и в какие сроки  не­об­хо­ди­мо вне­сти в Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля за 2015 ,  2016 год и по сегодняшний день.
У меня ломбард ПВК писал сам, но с изменениями запутался. Помогите пожалуйста.
Спасибо.
Вам с какого месяца необходима информация? В редакции от какой даты у Вас правила внутреннего контроля?  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Цитата
Дмитрий написал:
Здравствуйте. Сдаем отчет в росфин квартальный в первый раз. Личного кабинета не было. Открылись в январе 2016 года. Нам сейчас все отчеты сдать за каждые три месяца? И по какой форме их сдавать? Спасибо.
Добрый вечер. Да, необходимо представить все сообщения о результатах всех проверок, проведенных не реже чем каждые три месяца с начала осуществления деятельности. Сообщение представляете через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга по форме 3484-У 04 Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)


Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Цитата
Елена Пинигина написал:
Цитата
 Дмитрий  написал:
Здравствуйте. Сдаем отчет в росфин квартальный в первый раз. Личного кабинета не было. Открылись в январе 2016 года. Нам сейчас все отчеты сдать за каждые три месяца? И по какой форме их сдавать? Спасибо.
Добрый вечер. Да, необходимо представить все сообщения о результатах всех проверок, проведенных не реже чем каждые три месяца с начала осуществления деятельности. Сообщение представляете через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга по форме 3484-У 04 Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)

Безмерно благодарен! Подскажите еще пожалуйста, периоды как нам правильно вычислить. С момента как открылись или с момента постановки на учет в пробирку? И еще я читал, что какой то акт необходимо составлять и его требует ЦБ при проверке. Акт при проверки раз в три месяца?
 
Цитата
Дмитрий написал:
Цитата
 Елена Пинигина  написал:
Цитата
 Дмитрий  написал:
Здравствуйте. Сдаем отчет в росфин квартальный в первый раз. Личного кабинета не было. Открылись в январе 2016 года. Нам сейчас все отчеты сдать за каждые три месяца? И по какой форме их сдавать? Спасибо.
Добрый вечер. Да, необходимо представить все сообщения о результатах всех проверок, проведенных не реже чем каждые три месяца с начала осуществления деятельности. Сообщение представляете через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга по форме 3484-У 04 Сообщение о результатах проверки по Перечню (версия 1.2)

Безмерно благодарен! Подскажите еще пожалуйста, периоды как нам правильно вычислить. С момента как открылись или с момента постановки на учет в пробирку? И еще я читал, что какой то акт необходимо составлять и его требует ЦБ при проверке. Акт при проверки раз в три месяца?
Считайте период с момента начала осуществления деятельности т.е. с даты приема на обслуживание первого клиента.

Акт по результатам проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества действительно часто требует ЦБ РФ. Форма может быть, например такой, как в прикрепленном файле
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Цитата
Елена Пинигина написал:
Цитата
 Денис Лачин  написал:
Не могли бы Вы перечислить какие изменения и в какие сроки  не­об­хо­ди­мо вне­сти в Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля за 2015 ,  2016 год и по сегодняшний день.
У меня ломбард ПВК писал сам, но с изменениями запутался. Помогите пожалуйста.
Спасибо.
Вам с какого месяца необходима информация? В редакции от какой даты у Вас правила внутреннего контроля?
Елена,добрый день!
С 2 марта 2015года.
 
 
Цитата
Денис Лачин написал:
Цитата
 Елена Пинигина  написал:
Цитата
 Денис Лачин  написал:
Не могли бы Вы перечислить какие изменения и в какие сроки  не­об­хо­ди­мо вне­сти в Пра­ви­ла внут­рен­не­го кон­тро­ля за 2015 ,  2016 год и по сегодняшний день.
У меня ломбард ПВК писал сам, но с изменениями запутался. Помогите пожалуйста.
Спасибо.
Вам с какого месяца необходима информация? В редакции от какой даты у Вас правила внутреннего контроля?
Елена,добрый день!
С 2 марта 2015года.
Примерно все должно быть так (примерно т.к. содержание Ваших ПВК я не знаю).
Первые ПВК необходимо было разработать в марте 2015 года в связи с вступлением в силу нормативных актов ЦБ РФ.
1.30.05.2015 Информация Банка России "Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке
представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" т.е. появилась возможность представлять сообщения в Росфинмониторинг через личный кабинет, вступили в силу форматы ФЭС.
08.06.2015  Федеральный закон от 08.06.2015 №140-ФЗ «О добровольном декларировании физическими лицами активов и счетов (вкладов) в банках и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ»
в связи с этим ПВК необходимо было привести в соответствие в срок до конца августа. Мы делали редакцию от июля.
2. Федеральный закон от 29.06.2015 №210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов РФ», Федеральный закон от 29.06.2015 N 159-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О государственном оборонном заказе" и отдельные законодательные акты Российской Федерации", Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 N 804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей".
В связи с этими документами мы делали редакцию от 05 сентября.
3. Вступление в силу 15.10.2016 Указания Банка России от 18.08.2016 №4105-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года №444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Крайний срок, когда необходимо было привести ПВК в соответствие с изменениями от 15.10.2016 был 15.01.2017.

ПВК могут существенно отличаться по содержанию, поэтому трудно сказать, что именно Вам необходимо было вносить и в какие ПВК. Каждый самостоятельно ориентируется по тексту ПВК куда вносить изменения и какие. Некоторые вносят ПВК изменениями, кто то утверждает новую редакцию. Но минимум  редакции за 2016 год должно быть. Мы не ждали срок до 15 января 17 года, в внесли изменения уже 17 октября 16 года. Поэтому у нас 4 редакции получилось.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Елена, спасибо огромное! Буду разбираться.
Страницы: 1 2 3 След.