Вопросник "Проверь свой риск"

Страницы: 1 2 След.
Вопросник "Проверь свой риск", Заполнение вопросника ювелирами
 
Уважаемые коллеги! Тема создана специально для обсуждения  заполнения вопросника в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга "Проверь свой риск". Напомню, что в личных кабинетах ювелиров на сайте Росфинмониторинга появился вопросник, который необходимо заполнить всем организациям и предпринимателям ювелирной отрасли.

Срок заполнения вопросника 1 месяц с момента его размещения в личном кабинете! Вопросник был размещен 28 декабря 2016 г.

Как пояснил Росфинмониторинг в комментариях к вопроснику, организации и индивидуальные предприниматели, не участвующие в сотрудничестве, станут объектами повышенного внимания со стороны ФКУ «Пробирная палата России» и Росфинмониторинга. Таким образом можно полагать, что участие в сотрудничестве служит своего рода удаленной проверкой ювелиров.

Вопросник предназначен для субъектов (организаций и индивидуальных предпринимателей) статьи 5 Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), поднадзорных ФКУ «Пробирная палата России» осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения с целью оценки понимания ими требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

Организации и индивидуальные предприниматели, заполнившие вопросник «Проверь свой риск» в Личных кабинетах на портале Росфинмониторинга в сети «Интернет» получат индекс оценки соответствия/несоответствия отдельным положениям законодательства о ПОД/ФТ.

Рекомендуемый срок представления ответов на вопросник «Проверь свой риск» - 1 месяц с даты размещения его в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга в сети «Интернет».

Где найти вопросник?
Вопросник расположен в личном кабинете на сайте
Росфинмониторинга с левой стороны во вкладке «Самооценка». При открытии вкладки необходимо в разворачивающемся меню выбрать «Заполнить для ювелиров или для
операторов мобильной связи».
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Здравствуйте! Подскажите пожалуйста, в вопроснике есть вопрос "Есть ли у Вашей организации (ИП) клиенты с повышенным уровнем риска ОД/ФТ". Как правильно ответить на этот вопрос? У нас небольшой магазин, продажи только физическим лицам.
 
Цитата
Олеся написал:
Здравствуйте! Подскажите пожалуйста, в вопроснике есть вопрос "Есть ли у Вашей организации (ИП) клиенты с повышенным уровнем риска ОД/ФТ". Как правильно ответить на этот вопрос? У нас небольшой магазин, продажи только физическим лицам.
Здравствуйте. Клиентами с повышенным уровнем риска в ювелирной отрасли являются, например, такие клиенты:
- Деятельность клиента, связанная со скупкой, куплей-продажей драгоценных металлов, драгоценных камней, а также ювелирных изделий, содержащих драгоценные металлы и драгоценные камни, и лома таких изделий.
- Период деятельности с даты государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя, получения статуса адвоката, нотариуса составляет менее 1 года.В том числе, клиентами с повышенным уровнем риска будут лица, включенные в Перечень лиц, причастных к терроризму и экстремизму, клиенты, по операциям которых вы направляли сообщение в Росфинмониторинг об операциях попадающих под критерии необычных сделок.
Рекомендую вам ознакомиться  с Информационным письмом Росфинмонторинга от 2 августа 2011 г. № 17
«О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Если у вас небольшой магазин, вы осуществляете только продажи физическим лицам, не принимаете изделия на комиссию, не было выявлено клиентов в Перечне и в Решениях межведомственной комиссии, не было продаж с признаками необычных сделок, то можно полагать, что вряд ли у вас были клиенты с повышенным уровнем риска.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Елена, у нас еще ИП есть. Заполняем вопросник. Там вопрос про правила. Какую дату изменений нам поставить? Сколько вообще у нас правил должно быть за 2016 год? Спасибо.  
 
Цитата
Дмитрий написал:
Елена, у нас еще ИП есть. Заполняем вопросник. Там вопрос про правила. Какую дату изменений нам поставить? Сколько вообще у нас правил должно быть за 2016 год? Спасибо.
Правила внутреннего контроля необходимо было привести в соответствие с изменениями в срок до 30 октября 2016. Вот здесь есть моя статья на эту тему Статья по изменениям в ПВК. Поэтому редакция ПВК сейчас должна быть не ранее 30.09.2016 и не позднее 30.10.2016.

За 2016 год у Вас должно быть минимум три редакции правил: январь-февраль, июль-август, октябрь. Мы делали ПВК от 11.01.2016, изменения к ним от 03.08.2016, ПВК от 03.10.2016.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Елена Евгеньевна,здравствуйте!а как вы думаете-они при проверке будут скрупулезно считать наши ФЭС?
1.Если я в 9 вопросе укажу розничную и оптовую торговлю,в 10 -скупку,как  услугу,а 11 вопрос это повторение 9-это будет правильно?
2.Сумма 9 и 10  вопросов должна быть суммой всех ФЭС за год?
3.Если за эти  года в оптовой  торговле не было заключено новых  договоров,у нас всего 2  покупателя с  2013 года,то в 11 вопросе ставить  только розничную  продажу?тогда 9 и 11  не должны совпадать?
 
Цитата
Екатерина написал:
Елена Евгеньевна,здравствуйте!а как вы думаете-они при проверке будут скрупулезно считать наши ФЭС?
1.Если я в 9 вопросе укажу розничную и оптовую торговлю,в 10 -скупку,как  услугу,а 11 вопрос это повторение 9-это будет правильно?
2.Сумма 9 и 10  вопросов должна быть суммой всех ФЭС за год?
3.Если за эти  года в оптовой  торговле не было заключено новых  договоров,у нас всего 2  покупателя с  2013 года,то в 11 вопросе ставить  только розничную  продажу?тогда 9 и 11  не должны совпадать?
Здравствуйте.  Не могу сказать как будут считать.  Главное информацию указывать правдивую.
Вопрос 9. Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым осуществлялась продажа товаров (из драгоценных металлов, драгоценных камней, с содержанием драгоценных металлов) за период 2015-2016 гг..
Вопрос 11. Укажите количество сделок (операций) заключенных в 2015 – 2016 гг. Вашей организацией (ИП) по виду деятельности, указанному в вопросе № 1 (указывается: количество покупателей для розничной торговли; количество заключенных договоров с клиентами при оптовой торговли.).
Так если вы указали и розницу и опт, то в 11 вопросе у вас будет количество всех клиентов вместе и в 9 вопросе тоже.
Почему вы считаете ФЭС? Вы наверное имеете ввиду количество клиентов, указанных в ФЭС. Если у вас еще и скупка, то в ФЭС у вас явно должно быть больше клиентов, чем в вопросе 11 и 9.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Добрый день! помогите ответить на вопросы в отчете о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, какие должны быть даты начала и окончания отчетного периода?  Следующий вопрос сколько направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю, имеют ввиду отчет 1-ФМ или 3-ФМ? и за какой период указывать количество и сумму?
 
Цитата
Галина написал:
Добрый день! помогите ответить на вопросы в отчете о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, какие должны быть даты начала и окончания отчетного периода?  Следующий вопрос сколько направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю, имеют ввиду отчет 1-ФМ или 3-ФМ? и за какой период указывать количество и сумму?
Здравствуйте. Это отчет за 6 месяцев. Вы можете его представить, например, за период с 01.08.2016 по 31.12.2016. Операции подлежащие обязательному контролю направляются по форме 1-ФМ. Сколько сообщений за период отправили, сумму таких сообщений и указываете.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Доброе утро! Как ответить на вопросы в отчете о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
Принято решений о направлении сообщений в Росфинмониторинг и о не направлении сообщений , что подразумевают под этими вопросами?
Заранее спасибо!
Страницы: 1 2 След.