Лицо, ответственное за реализацию ПОД/ФТ

Страницы: 1
Лицо, ответственное за реализацию ПОД/ФТ, Правомочия руководить программой по ПОД/ФТ
 
Коллеги, добрый день,

Аудиторы выдали замечание, что Генеральный директор не имеет права возглавлять подразделение по работе в рамках ПОД/ФТ.
Хотя это прописано в наших ПВК и в свое время было согласовано с юристами.

Скажите, пожалуйста, есть ли прямая норма, указывающая, что руководить ПОД/ФТ должно независимое лицо?
 
Цитата
Ольга Москвина написал:
Коллеги, добрый день,

Аудиторы выдали замечание, что Генеральный директор не имеет права возглавлять подразделение по работе в рамках ПОД/ФТ.
Хотя это прописано в наших ПВК и в свое время было согласовано с юристами.

Скажите, пожалуйста, есть ли прямая норма, указывающая, что руководить ПОД/ФТ должно независимое лицо?
Здравствуйте. Если речь идет о некредитной финансовой организации, которая указанной в пункте 1  Приложения 1 Положения Банка России №445-П,  а именно
- не соответствующие критериям отнесения в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям, а также следующие некредитные финансовые организации:

профессиональные участники;

страховые организации,

значит верно Вам указали.

Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
Страницы: 1