Пакет документов в сфере ПОД/ФТ

Страницы: 1
Пакет документов в сфере ПОД/ФТ
 
Добрый день. На вашем сайте в документах, необходимых организации и ИП при исполнении обязанностей, установленных Федеральным законом №115-ФЗ, имеется "Заявление ответственного сотрудника о соответствии квалификационным требованиям и отсутствии ограничений". Заявление должно включать в себя просьбу о назначении, сведения об образовании и отсутствии судимости с прилагаемыми к нему копиями подтверждающих документов? или подразумевается нечто иное?
 
Цитата
Анастасия Мясникова написал:
Добрый день. На вашем сайте в документах, необходимых организации и ИП при исполнении обязанностей, установленных Федеральным законом №115-ФЗ, имеется "Заявление ответственного сотрудника о соответствии квалификационным требованиям и отсутствии ограничений". Заявление должно включать в себя просьбу о назначении, сведения об образовании и отсутствии судимости с прилагаемыми к нему копиями подтверждающих документов? или подразумевается нечто иное?
Здравствуйте. Если вы назначаете ответственного сотрудника до получения от него справки об отсутствии непогашенной судимости за преступления в сфере экономики и против государственной власти, можно взять от него заявление с подтверждением отсутствия непогашенной судимости. Справка как правило готовится 2-3 недели, а внутренний контроль необходимо организовать своевременно. Как выход из положения, можно взять заявление.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Спасибо за разъяснение
Страницы: 1