Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ Задать вопрос главному эксперту форума

Страницы: 1 2 3 След.
Консультации эксперта по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ Задать вопрос главному эксперту форума, Задать вопрос главному эксперту форума
 
Тема создана специально для ваших вопросов эксперту по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ. На вопросы отвечает Пинигина Елена Евгеньевна, руководитель межрегионального центра финансового мониторинга и ПОД/ФТ ООО "Юридический Центр "ТЛТ" (партнер Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ)).
Эксперт в области финансового мониторинга и ПОД/ФТ 11 лет. Профессиональный практикующий юрист в области гражданского, корпоративного и административного права. Опыт работы на рынке юридических услуг составляет 14 лет. Является спикером учебных курсов по ПОД/ФТ, целевых инструктажей и повышения уровня знаний.
Имея непрерывный опыт работы в этой сфере, одна из первых в Самарской области и ближайших регионах России начала развивать и организовала поддержку малому и крупному бизнесу в организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Является автором многочисленных статей и публикаций по теме финансового мониторинга в крупных изданиях России, разработчиком практических курсов по ПОД/ФТ и программ ЦИ, ПУЗ.
 
Добрый день. Разъясните, пожалуйста, ситуацию с бенефициарными владельцами физ. лиц. "Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо" - то есть, физ лицо само себе бенефициар? и в анкете клиента он должен указывать сам себя?
 
И ещё один вопрос: упрощённая идентификация (если нами правильно было истолковано) не применяется микрокредитными компаниями, стоит ли в этом случае учитывать её в правилах внутреннего контроля?
 
Цитата
Анастасия написал:
Добрый день. Разъясните, пожалуйста, ситуацию с бенефициарными владельцами физ. лиц. "Бенефициарным владельцем клиента - физического лица считается это лицо, за исключением случаев, если имеются основания полагать, что бенефициарным владельцем является иное физическое лицо" - то есть, физ лицо само себе бенефициар? и в анкете клиента он должен указывать сам себя?
Здравствуйте. Да, все верно.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Цитата
Анастасия написал:
И ещё один вопрос: упрощённая идентификация (если нами правильно было истолковано) не применяется микрокредитными компаниями, стоит ли в этом случае учитывать её в правилах внутреннего контроля?
Не применяется. В ПВК не нужно указывать ничего про упрощенную идентификацию.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Добрый день. Спасибо за оказанные консультации.
Очередной вопрос: необходимо ли после переименования МФО в МКК снова назначать сдл и направлять информацию в ЦБ?
 
Цитата
Анастасия написал:
Добрый день. Спасибо за оказанные консультации.
Очередной вопрос: необходимо ли после переименования МФО в МКК снова назначать сдл и направлять информацию в ЦБ?
Здравствуйте. Нет, не нужно этого делать.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Добрый день! Что считать датой установления отношений с клиентом? (МКК)
 
Цитата
Елена написал:
Добрый день! Что считать датой установления отношений с клиентом? (МКК)
Здравствуйте. Дату заключения с ним договора.  
Эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, спикер учебных программ ЦИ и ПУЗ.
 
Т. о. у нас не возникает обязанность хранить информацию об "отказных" клиентах в случаях отказа, например, по причине плохой кредитной истории?
Страницы: 1 2 3 След.


Cannot find 'index_banners' template with page ''