Все новости для субъектов Федерального закона №115-ФЗ 16+

Важная информация Росфинмониторинга для ювелирной отрасли

29 декабря 2016 г. организации и индивидуальные предприниматели ювелирной отрасли получили  Информационное сообщение Росфинмониторинга, поступившее на адреса электронной почты пользователей личных кабинетов на сайте Росфинмониторинга.

Сообщение следующего содержания: "Уважаемые сотрудники организаций! Информируем Вас, что необходимо ознакомиться с информационным сообщением от 26 декабря 2016 года в Вашем Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга". 

С письмом Росфинмониторинга вы можете ознакомиться здесь 

На вопросы ювелиров отвечает авторитетный эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ – Пинигина Елена Евгеньевна.

Пинигина Елена Евгеньевна
Пинигина Елена Евгеньевна
В личных кабинетах ювелиров на сайте Росфинмониторинга появился вопросник, который необходимо заполнить.

Вопросник предназначен для субъектов (организаций и индивидуальных предпринимателей) статьи 5 Федеральный закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), поднадзорных ФКУ «Пробирная палата России» осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения с целью оценки понимания ими требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

Организациям и индивидуальным предпринимателям, заполнившим вопросник «Проверь свой риск» в Личных кабинетах, будет выставлен индекс оценки соответствия/несоответствия отдельным положениям законодательства о ПОД/ФТ.
Какие последствия могут быть при отказе от заполнения вопросника?

Как указано Росфинмониторингом, организации и индивидуальные предприниматели не участвующие в сотрудничестве, станут объектами повышенного внимания со стороны ФКУ «Пробирная палата России» и Росфинмониторинга.

В какие сроки необходимо заполнить вопросник?

Рекомендуемый срок представления ответов на вопросник «Проверь свой риск» - 1 (один) месяц с даты размещения его в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга в сети «Интернет».

Вопросник предназначен для оценки уровня понимания организациями и индивидуальными предпринимателями требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).

Обращаем ваше внимание, что заполнение Вопросника ОБЯЗАТЕЛЬНО! Если своевременно это не сделать или заполнить вопросник не верно, вы получите ВЫСОКИЙ РИСК РЕАГИРОВАНИЯ! Как показывает практика этого года с агентствами недвижимости, в отношении организаций и ИП, получивших Высокий риск реагирования, последовала проверка Росфинмониторинга.

Где находится вопросник?

Вопросник расположен в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга с левой стороны во вкладке «Самооценка». При открытии вкладки необходимо в разворачивающемся меню выбрать «Заполнить для ювелиров или для операторов мобильной связи».

РФМ

Какие сведения необходимы для заполнения вопросника?

К заполнению вопросника необходимо подготовиться заранее. Вот основные вопросы, к которым необходимо подготовить сведения заранее:

  1. Укажите объем выручки Вашей организации (ИП) (без НДС, акцизов) за 2015 – 2016 гг.

  2. Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым осуществлялась продажа товаров (из драгоценных металлов, драгоценных камней, с содержанием драгоценных металлов) за период 2015-2016 гг..

  3. Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым выполнялись работы, оказывались услуги, за период 2015-2016 гг..

  4. Укажите количество сделок (операций) заключенных в 2015 – 2016 гг. Вашей организацией (ИП) по виду деятельности, указанному в вопросе № 1 (указывается: количество покупателей для розничной торговли; количество заключенных договоров с клиентами при оптовой торговли.).

  5. Укажите максимальный размер стоимости одной единицы драгоценных металлов, драгоценных камней (ювелирных изделий, химических соединений, термопар, анодов, часов, посуды и т.д.) реализуемых Вашей организацией (ИП)

  6. Укажите количество сотрудников Вашей организации с учетом филиалов (при наличии), которые в соответствии со своими обязанностями выполняют функции в целях ПОД/ФТ (в обязанности которых входит подготовка и направление сведений в Росфинмониторинг, проведение идентификации лиц, принимаемых на обслуживание, иные сотрудники в обязанности которых входит реализация правил внутреннего контроля).

Необходимо и ответить на ряд вопросов. Для этого необходимо хорошо ориентироваться в обязанностях, установленных законом 115-ФЗ, например, при ответе на вопрос: "Есть ли у Вашей организации (ИП) клиенты с повышенным уровнем риска ОД/ФТ", необходимо знать каким клиентам ювелиры обязаны присваивать высокий (повышенный) уровень риска.

Будет ли проверка соблюдения сроков прохождения обучения?

В вопроснике есть и вопрос о прохождении обучения: "Прошло ли обучение в форме целевого инструктажа специальное должностное лицо Вашей организации?". Напоминаем вам, что обучение необходимо проходить не реже чем каждые три года. Проверьте свои свидетельства. 

Необходимо ли представлять правила внутреннего контроля на проверку?

Вопросник содержит ряд вопросов по Правилам внутреннего контроля:

  1. Укажите дату утверждения правил внутреннего контроля Вашей организации

  2. Вносила ли Ваша организация изменения в правила внутреннего контроля.

Напомним, что последняя редакция правил внутреннего контроля должна быть с изменениями, вступившими в силу 30 сентября 2016 г. Подробно об этих изменениях и сроках их внесения можно прочитать в статье эксперта.

При соблюдении всех правил заполнения Вопросника, удовлетворения ответов требованиям законодательства, вы получите «хорошую» оценку Росфинмониторинга и не станете объектом повышенного внимания со стороны ФКУ Пробирная Палата России. 


Беседовал Никифоров Максим «Вести 115-ФЗ»