Сетевое издание ВЕСТИ 115-ФЗ
Все новости для субъектов Федерального закона №115-ФЗ 16+

НФО необходимо обновить ПВК по ПОД/ФТ

Напоминаем некредитным финансовым организациям о необходимости в срок до 18.02.2018 привести правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 05.10.2017 N 4568-У "О внесении изменения в главу 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". В соответствии с пунктом 2 документа, он вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования. Так как документ опубликован на Официальном сайте Банка России 07.11.2017, началом действия документа является 18 ноября 2017.

Глава 3 Положения Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", дополнена пунктом 3.7, согласно которому с 18 ноября 2017 года Некредитная финансовая организация в анкете (досье) клиента фиксирует как информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах), представленные клиентом (представителем клиента), так и информацию и (или) сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента, установленные некредитной финансовой организацией по результатам анализа совокупности имеющихся у некредитной финансовой организации документов и (или) информации о клиенте, в том числе полученные ею при использовании доступных на законных основаниях источников информации.

В соответствии с требованиями Положение Банка России от 15 декабря 2014 г. N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" ПВК по ПОД/ФТ должны быть приведены некредитной финансовой организацией в соответствие с требованиями нормативного акта в сфере ПОД/ФТ не позднее трех месяцев после даты вступления его в силу, если иное прямо не установлено соответствующим нормативным актом.

При разработке новой редакции ПВК мы рекомендуем учесть методические рекомендации Банка России от 27 июня №13-МР, в которых разъясняется об исполнении требований НФО в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должных лиц. А так же методические рекомендации Банка России от 27 июня 2017 г. №12-МР об идентификации бенефициарных владельцев клиентов – юридических лиц.

Организации, находящиеся на абонентском обслуживании в ООО «Юридический Центр «ТЛТ» (межрегиональный экспертный центр финансового мониторинга), ПВК в новой редакции с учетом рекомендаций Банка России получат в электронном виде в срок до 18.02.2018. Остальные НФО могут заказать новую редакцию ПВК с учетом всех изменений и рекомендаций Банка России. Обращаем Ваше внимание на то, что наша организация, несет полную материальную ответственность за привлечение НФО к ответственности в случае выявления ЦБ нарушений законодательства при разработке ПВК. Наша ответственность, является для вас отличной гарантией того, что в ПВК не будет выявлено никаких нарушений. За 11 лет разработки ПВК нашим экспертом, ни одна организация не была привлечена к административной ответственности.

Заказать новую редакцию ПВК


Источник: юрист-тлт.рф