Сетевое издание ВЕСТИ 115-ФЗ
Все новости для субъектов Федерального закона №115-ФЗ 16+

30 марта вступает в силу Указание банка России от 25.12.2017 N 4662-У

19 марта 2018 на официальном сайте Банка России опубликовано Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации".

К каким организациям отнесен указанный документ и какие меры необходимо принять, разъясняет Пинигина Елена Евгеньевна, известный эксперт по финансовому мониторингу и ПОД/ФТ, главный редактор сетевого издания «ВЕСТИ 115-ФЗ», авторитетный юрист в области финансового мониторинга и ПОД/ФТ в России, 12 лет помогает субъектам исполнять "антиотмывочный" закон, учредитель МЭЦФМ "Межрегионального экспертного центра финансового мониторинга "Национальное достояние" (прежнее название «Юридический Центр ТЛТ» - партнер МУМЦФМ).

Документ вступит в силу 30 марта 2018 года

Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У распространяется не на все некредитные финансовые организации, а только на:

  • кредитные организации
  • негосударственные пенсионные фонды
  • страховые организации
  • управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов
  • микрофинансовых компаний

Документ устанавливает:

квалификационные требования к лицам, осуществляющим (в том числе временно) функции:

- руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля и руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации (далее при совместном упоминании - руководитель службы кредитной организации);

- контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (далее - лицо, ответственное за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда (далее - пенсионный фонд);

- лица, осуществляющего функции ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации (далее - ревизор страховой организации);

порядок направления в Банк России уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, а также следующих лиц:

- сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль (далее - сотрудник службы внутреннего контроля) в управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания);

- специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (руководителя структурного подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) (далее - специальное должностное лицо) в страховой организации, пенсионном фонде, управляющей компании или микрофинансовой компании (далее при совместном упоминании - некредитная финансовая организация);

формы уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности) лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации, а также перечни прилагаемых к ним документов и сведений;

порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) руководителя службы кредитной организации и специального должностного лица кредитной организации;

порядок оценки Банком России соответствия руководителя службы кредитной организации, лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда, ревизора страховой организации, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании, специального должностного лица некредитной финансовой организации и специального должностного лица кредитной организации (далее при совместном упоминании - должностные лица финансовых организаций) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.

Организациям, на которые распространяется Указание необходимо провести целевой (внеплановый) инструктаж и внести изменения в Правила внутреннего контроля.



Источник: 115fz.pro